Mini-MBA Compliance – Auditoria – Branqueamento de Capitais - Financiamento ao Terrorismo

Objetivos Gerais:

Já faz algum tempo que as Auditorias das organizações expandiram muito o alcance de seus trabalhos e a complexidade das suas atividades e, como resultados enfrentam um ambiente regulatório em constante mudança e cada vez mais complicado. Somado a isso, casos recentes de exposição negativa da imagem de empresas gerados por fatos relacionados à ética, corrupção, assédio moral, fraudes, impactos ambientais e outras várias falhas de Compliance levam reguladores, investidores e o público em geral a prestar mais atenção do que nunca às práticas corporativas voltadas ao atendimento das questões regulatórias.

O objetivo deste Curso é dar a conhecer aos participantes que as Falhas de Compliance pode resultar também em litígios, multas financeiras, restrições regulatórias e danos à reputação. Para muitas organizações, a terceirização de parte ou de toda a função de Compliance é a maneira mais eficaz de conseguir alto desempenho nessa área. A terceirização total ou parcial da área de Compliance permite maior valor agregado, redução de custos e realocação de recursos treinados para áreas estratégicas da organização.

Objetivos Específicos:

No final deste Curso os participantes saberão:

• Compreender a Regulação e Supervisão do Sistema Financeiro e seus desafios
• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "high managerial agents"
• Definir perfis de risco entre os empregados
• Administrar os assuntos legais em compliance
• Detetar mecanismos de alarme e proteção
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio
• Medir a eficiência de um programa de compliance
• Sistematizar os índices críticos de compliance
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais
• Adequar a realização de investigações internas
• Realizar a manutenção e melhoria do programa
• Ser capaz de lidar com os acionistas em caso de investigação interna
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva
• Compreender a Ética e Responsabilidade Social nas Organizações

Duração: A definir.

Destinatários:

Este Curso destina-se a Auditor, Compliance Manager/Officer, Assessor Jurídico, Gestores de Risco, Advogados, Diretor Geral, CEO e Administrador.

Conteúdos Programáticos:

    Módulo I - Regulação do Sistema Financeiro

• Introdução ao Sistema Financeiro
• A Regulação do Sistema Financeiro após a Crise
• Basileia em Crise
• As Novas Propostas de Regulação

    Módulo II - Conceitos de Compliance

• Fundamentos de Compliance
• Porque é necessário um Departamento de Compliance
• Quais as funções do Departamento de Compliance
• O Enquadramento Legal da Compliance
• Como estabelecer um Programa de Compliance
• A Eficiência dos Programas de Compliance
• Como realizar a Manutenção e Melhoria do Programa
• Investigações Internas
• A Relação dos Programas Anti-Fraude com os Programas de Compliance
• Como pode uma Multinacional implementar um Programa de Compliance efetivo, a nível mundial, adaptado às especificidades de cada País
• Qual a Relação dos Conselhos de Administração com a área de Compliance
• Como se pode transformar a Compliance numa vantagem competitiva e como lidar com as crises
  

    Módulo III - Auditoria

• Porquê uma Auditoria de Compliance?

• Estrutura de uma Auditoria de Compliance

• Quais os referenciais para uma Auditoria de Compliance? Qual o papel dos Auditores Internos numa Auditoria de Compliance? Conhecer o Auditado

• Competências e Formação dos Auditores Internos

• Ferramentas e Metodologias para uma Auditoria de Compliance

• Como planejar as Auditorias de Compliance

• Como elaborar um Programa de Auditoria de Compliance

• Como escrever um Relatório da Auditoria de Compliance

    Módulo IV - Implementação de um programa de prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo

• Introdução
• Enquadramento legal e regulamentar
• Abordagem ao programa de prevenção de BC e de FT
• Medidas de diligência
• Clientes inaceitáveis
• Comunicações à Unidade de Informação Financeira

    Módulo V - Ética, Sustentabilidade e Responsabilidade Social

• Introdução
• Sustentabilidade e Responsabilidade Social das Organizações
• Fundamentos Éticos da Responsabilidade Social das Organizações
• Empresa/Organização Ética, Sustentável e Socialmente Responsável
• Case Study - Estudo Empírico